Antes de qualquer apresentação de produtos para investimento em valores mobiliários, é necessário identificar no cliente alguns aspectos, seguindo as normas dos reguladores e autorreguladores do mercado de investimento em valores mobiliários.
Um resumo sobre as áreas que serão abordadas durante uma avaliação de cliente:
1.0 : Verificação dos objetivos de investimento do cliente
1.1 Período de manutenção do investimento
1.2 Disponibilidade para assunção de riscos
1.3 Finalidade do investimento
2.0 : Compatibilidade dos recursos com os objetivos de investimento do cliente
3.0 : Análise do entendimento do cliente sobre os riscos nos investimentos
4.0 : Avaliação e classificação do cliente quanto ao perfil de risco
5.0 : Avaliação e classificação dos produtos indicados ao cliente
6.0 : Estabelecer um planejamento financeiro para investimento
Para mais informações, envie a sua mensagem que faremos contato.
Boa sorte e bons negócios!!!
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